KRWLEGAL rekomendowana w rankingach IFLR1000 2023 · Rzeczpospolita 2023 · The Legal 500

Spotkanie w UKNF z przedstawicielami TFI i dystrybutorów w sprawie „zachęt”

W dniu dzisiejszym odbyło się spotkanie przedstawicieli TFI i dystrybutorów z przedstawicielami UKNF w sprawie omówienia projektu komunikatu uzupełniającego stanowisko UKNF w sprawie przyjmowania i przekazywania „zachęt” (opublikowane 21 grudnia 2018 r.).

8 sierpnia 2019

Przedstawiciele TFI zostali poproszeni o wypełnienie ankiety na temat „zachęt”. Dyskusja dotyczyła głównie kwestii szczegółowych wymogów wskazanych w projekcie komunikatu KNF, dotyczących sposobu i metodologii ustalenia w umowie z dystrybutorem wysokości jego wynagrodzenia w kontekście wymogu wartości ekonomicznej usługi, obowiązków dystrybutora przed zawarciem umowy w zakresie badania potencjalnego klienta, czy konsekwencji braku możliwości dodania „marży” ponad koszty świadczenia usług podnoszących jakość na rzecz uczestników funduszy inwestycyjnych. Środowisko TFI zwracało uwagę na konieczność przedłużenia okresu przejściowego, ze względu na potrzebę renegocjacji umów z dystrybutorami, ze względu na trudne do realizacji wymogi UKNF przedstawione w projekcie komunikatu.

Podniesiona została kwestia opracowania alternatywnego wobec „zachęt” modelu rozliczeń, w postaci wprowadzenia opłaty dystrybucyjnej obciążającej fundusze inwestycyjne, na wzór rozwiązań luksemburskich.

W ocenie Kancelarii, ostateczna treść uzupełniającego stanowiska UKNF, wymaga uzgodnienia ze środowiskiem rynku funduszy inwestycyjnych i uwzględnienia wyników ankiet przedstawionych na spotkaniu.

  • Kontakt

    ul. Wojciecha Górskiego 9
    00-033 Warszawa

    tel.: 22 295 09 40,
    tel./fax: 22 692 44 74

    e-mail: biuro@krwlegal.pl

    Numer rachunku bankowego:
    45 1090 1870 0000 0001 3132 3918 (PLN) WBKPPLPP

    KRS: 0000576857
    NIP: 5252630217

    REGON: 362543036

    Dołącz do nas:LinkedIn