W dniu dzisiejszym odbyło się spotkanie przedstawicieli TFI i dystrybutorów z przedstawicielami UKNF w sprawie omówienia projektu komunikatu uzupełniającego stanowisko UKNF w sprawie przyjmowania i przekazywania „zachęt” (opublikowane 21 grudnia 2018 r.).
8 sierpnia 2019
Przedstawiciele TFI zostali poproszeni o wypełnienie ankiety na temat „zachęt”. Dyskusja dotyczyła głównie kwestii szczegółowych wymogów wskazanych w projekcie komunikatu KNF, dotyczących sposobu i metodologii ustalenia w umowie z dystrybutorem wysokości jego wynagrodzenia w kontekście wymogu wartości ekonomicznej usługi, obowiązków dystrybutora przed zawarciem umowy w zakresie badania potencjalnego klienta, czy konsekwencji braku możliwości dodania „marży” ponad koszty świadczenia usług podnoszących jakość na rzecz uczestników funduszy inwestycyjnych. Środowisko TFI zwracało uwagę na konieczność przedłużenia okresu przejściowego, ze względu na potrzebę renegocjacji umów z dystrybutorami, ze względu na trudne do realizacji wymogi UKNF przedstawione w projekcie komunikatu.
Podniesiona została kwestia opracowania alternatywnego wobec „zachęt” modelu rozliczeń, w postaci wprowadzenia opłaty dystrybucyjnej obciążającej fundusze inwestycyjne, na wzór rozwiązań luksemburskich.
W ocenie Kancelarii, ostateczna treść uzupełniającego stanowiska UKNF, wymaga uzgodnienia ze środowiskiem rynku funduszy inwestycyjnych i uwzględnienia wyników ankiet przedstawionych na spotkaniu.
Stanowisko UKNF dotyczące ubezpieczeń na życie z ubezpieczeniowym funduszem kapitałowym
16 sierpnia 2019
Nowelizacja Kodeksu spółek handlowych wprowadzająca prostą spółkę akcyjną podpisana przez Prezydenta
13 sierpnia 2019
„Czy fundusz inwestycyjny może zapłacić dystrybutorowi?”
6 sierpnia 2019
6 sierpnia 2019
ul. Wojciecha Górskiego 9
00-033 Warszawa
tel.: 22 295 09 40,
tel./fax: 22 692 44 74
e-mail: biuro@krwlegal.pl
Numer rachunku bankowego:
45 1090 1870 0000 0001 3132 3918 (PLN) WBKPPLPP