Doradztwo regulacyjne dla sektora finansowego

Specjalizujemy się w regulacjach prawa rynku kapitałowego nadzorowanego przez Komisję Nadzoru Finansowego (KNF). Nasz Zespół świadczy doradztwo regulacyjne dla sektora finansowego, w tym w zakresie regulacji publicznego obrotu instrumentami finansowymi i działalności firm inwestycyjnych, podmiotów zarządzających aktywami, banków (depozytariuszy), a także pozostałych uczestników rynku finansowego, takich jak dostawcy usług finansowania społecznościowego, zakłady ubezpieczeń, instytucje pożyczkowe oraz instytucje płatnicze.

Obszary naszego wsparcia w zakresie doradztwa regulacyjnego

Regulatory compliance: Zapewnianie zgodności z przepisami sektora finansowego
Produkty finansowe: Doradztwo w zakresie MiFID/MiFIR, PSD2, AMLD
Licencjonowanie: Wsparcie w uzyskiwaniu zezwoleń na działalność regulowaną
Usługi płatnicze i open banking: Rozwój innowacyjnych rozwiązań
Cyberbezpieczeństwo: Doradztwo w zakresie bezpieczeństwa danych i systemów IT (DORA)
ESG: Implementacja wymogów zrównoważonego finansowania

Unikalne doświadczenie w doradztwie regulacyjnym

Posiadamy unikalne na rynku polskim doświadczenie w zakresie doradztwa regulacyjnego dla sektora finansowego. Dotyczy to w szczególności organizacji i funkcjonowania firm inwestycyjnych, towarzystw funduszy inwestycyjnych, platform crowdfundingowych, począwszy od fazy postępowań licencyjnych zmierzających do uzyskania zezwolenia na prowadzenie działalności, bądź na poszczególne rodzaje działalności reglamentowanej prawnie, poprzez bieżące funkcjonowanie tych podmiotów, budowę oferty produktowej, konstruowanie nowatorskich rozwiązań, a także transakcje z ich udziałem jako stron lub pośredników.

Kompleksowe usługi compliance

Świadczymy na rzecz instytucji rynku kapitałowego oraz ich klientów usługi obejmujące zagadnienia szeroko rozumianego compliance, w tym:

Nadzór zgodności działalności z prawem,
Kontrola wewnętrzna,
Zarządzanie ryzykiem (w tym ryzykiem ICT),
Ochrona danych osobowych,
Funkcjonowanie systemów przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy (doradztwo w zakresie AML).

Innowacyjne podejście do wyzwań regulacyjnych

Łączymy głęboką znajomość regulacji z innowacyjnym podejściem, zapewniając rozwiązania, które odpowiadają na wyzwania regulacyjne, spełniają oczekiwania biznesowe klientów i minimalizują ryzyka prawne.

Wsparcie w zakresie produktów finansowych i dystrybucji

W ramach oferty doradztwa regulacyjnego dla podmiotów z sektora finansowego doradzamy Klientom zarówno w konstruowaniu nieszablonowych produktów finansowych zgodnie z wymogami ustawodawstwa krajowego i europejskiego, w szczególności w zakresie dyrektyw MIFID, AIFMD, a także służymy radą w zakresie budowania sieci sprzedaży i dystrybucji tych produktów, poruszając się biegle w problematyce dopuszczalnych systemów wynagradzania usług dystrybucyjnych, w tym tzw. zachęt MIFID.

Kompleksowa obsługa uczestników rynku kapitałowego

W zakresie obsługi emitentów i uczestników rynku kapitałowego, świadczymy usługi prawne obejmujące:

Wprowadzanie papierów wartościowych do publicznego obrotu
Funkcjonowanie spółek oraz inwestorów w publicznym obrocie
Nabywanie znacznych pakietów akcji i wykonywanie obowiązków informacyjnych
Realizację obowiązków akcjonariuszy spółek publicznych

Naszym Klientom oferujemy również kompleksową pomoc prawną w zakresie inwestycji kapitałowych oraz emisji i finansowania dłużnego, ze szczególnym uwzględnieniem dłużnych papierów wartościowych, w tym obligacji.

Reprezentacja przed organami regulacyjnymi

Prawnicy Kancelarii Krzysztof Rożko i Wspólnicy posiadają rozległe doświadczenie w zakresie reprezentacji naszych Klientów przed polskimi organami regulacyjnymi, w szczególności przed Komisją Nadzoru Finansowego i Urzędem Ochrony Konkurencji i Konsumentów.