W Ministerstwie Finansów trwają prace legislacyjne nad projektem nowego rozporządzenia w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze.
18 września 2018
Projekt wprowadza szereg zmian mających na celu dostosowanie obowiązujących przepisów do regulacji prawnych, w szczególności przepisów ustawy z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym oraz ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw.
W dniu 26 lipca 2018 r. do Ministerstwa Finansów wpłynęły uwagi Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego (dalej: ,,UKNF’’). UKNF przekazał Ministerstwu projekt nowego załącznika do rozporządzenia, tabelę z wyliczeniami do dokumentu Oceny Skutków Regulacji (OSR) oraz uwagi do projektu.
Większość postulatów zgłaszanych przez UKNF dotyczy kwestii powiązanych z zasadami techniki legislacyjnej ograniczeniem zbędnych luk interpretacyjnych. Ponadto urząd proponuje:
- dookreślenie w raporcie zakresu działalności maklerskiej, której wykonywania dom maklerski zamierza zaprzestać, poprzez odwołanie do punktów w art. 69 ust. 2 lub ust. 4 ustawy,
- podanie daty, w której rozpoczęto korzystanie z usług firmy audytorskiej tak by ułatwić nadzorowanie czy maksymalny czas nieprzerwanego trwania zleceń badań ustawowych nie przekracza 5 lat,
- wprowadzenie nowego rodzaju raportu kwartalnego opisującego szczegółowo zakres sprzedawanych produktów oraz zawierającego podstawowe informacje dotyczące strategii sprzedaży przy wykorzystaniu podmiotów trzecich w celu poszerzenia obowiązków raportowych firm inwestycyjnych oraz banków.
UKNF odniósł się także do OSR wskazując na potrzebę uwzględnienia zapotrzebowania na nowe etaty związane z wykonywaniem dodatkowych obowiązków raportowych.
Stanowisko UKNF w sprawie zasad sprawowania nadzoru nad ZASI wpisanymi do rejestru ZASI
18 września 2018
Planowane zmiany w UKNF oraz ochronie inwestorów
18 września 2018
Ustawa o pracowniczych planach kapitałowych w Sejmie
13 września 2018
ul. Wojciecha Górskiego 9
00-033 Warszawa
tel.: 22 295 09 40,
tel./fax: 22 692 44 74
e-mail: biuro@krwlegal.pl
Numer rachunku bankowego:
45 1090 1870 0000 0001 3132 3918 (PLN) WBKPPLPP
KRS: 0000576857
NIP: 5252630217
REGON: 362543036
