Nowy projekt rozporządzenia w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez TFI

W dniu 19 czerwca 2019 r. na stronie internetowej Rządowego Centrum Legislacji (RCL) zaprezentowany został zmieniony (trzeci) projekt rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (dalej: „Projekt Rozporządzenia”), które zastąpi poprzednio obowiązujące rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 20 lipca 2017 r.

25 czerwca 2019

Nowy Projekt Rozporządzenia przewiduje m.in. większą swobodę (względem pierwszych wersji nowych regulacji) w ukształtowaniu podległości służbowej inspektora nadzoru. Zgodnie z projektowanym § 4 ust. 2 Projektu Rozporządzenia, inspektor nadzoru może podlegać bezpośrednio prezesowi zarządu towarzystwa albo innemu wskazanemu przez radę nadzorczą towarzystwa członkowi zarządu towarzystwa, a w przypadku gdy prezes nie został powołany lub inny członek zarządu nie został wskazany przez radę nadzorczą towarzystwa – zarządowi towarzystwa.

W ramach prac nad tekstem wprowadzono również, wyrażony wprost, zakaz pełnienia funkcji inspektora nadzoru oraz funkcji zarządzającego ryzykiem w więcej niż jednym towarzystwie.

Ponadto, zgodnie z całkowicie nowym przepisem, do jednostek uczestnictwa, w które inwestowane są środki finansowe gromadzone w celu realizacji pracowniczych planów kapitałowych lub pracowniczych programów emerytalnych nie stosuje się przepisów dotyczących badania wiedzy i doświadczenia klienta oraz obowiązku określenia grup docelowych w odniesieniu do takich jednostek uczestnictwa.

Rozporządzenie wejdzie w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia, przy czym towarzystwo, które przed dniem wejścia w życie komentowanego Projektu rozporządzenia uzyskało zezwolenie na wykonywanie działalności, będzie obowiązane dostosować prowadzoną działalność w terminie 6 miesięcy od dnia wejścia w życie rozporządzenia, z wyjątkiem przepisów wprowadzających m.in. obowiązek przeprowadzania testu adekwatności przed przyjęciem zlecenia nabycia jednostek uczestnictwa, określania grupy docelowej oraz przeprowadzania analizy scenariuszowej jednostek uczestnictwa (§ 51-53 i § 56-58 Projektu Rozporządzenia), w zakresie których termin na dostosowanie działalności przez ww. towarzystwa wynosi 12 miesięcy od dnia wejścia w życie rozporządzenia.

Projekt Rozporządzenia został zwolniony z obowiązku rozpatrzenia przez Komisję Prawniczą.

Treść nowego Projektu Rozporządzenia jest dostępna na stronach RCL