KRWLEGAL rekomendowana w rankingach IFLR1000 2023 · Rzeczpospolita 2023 · The Legal 500

Dystrybutorzy jednostek – obowiązek uczestnictwa w systemie rekompensat KDPW lub posiadania polisy OC

Już za kilka dni, bo od 3 lipca 2019 r., dystrybutorzy pośredniczący na podstawie zezwolenia KNF w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa FIO i SFIO (inni niż banki i firmy inwestycyjne) podlegać będą obowiązkowi uczestnictwa w systemie rekompensat KDPW, w takim samym zakresie jak dom maklerski prowadzący działalność wyłącznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych lub doradztwa inwestycyjnego.

27 czerwca 2019

Z udziału w systemie rekompensat zwolnieni będą jedynie ci spośród wspomnianych pośredników, którzy zawarli umowę ubezpieczenia od odpowiedzialności cywilnej związanej z prowadzeniem działalności w zakresie dystrybucji jednostek lub świadczenia usługi nieodpłatnego doradztwa inwestycyjnego w odniesieniu do tych instrumentów, z uwzględnieniem rozmiaru, profilu ryzyka i statusu prawnego danego dystrybutora oraz zapewniającego równorzędną ochronę klientom dystrybutora.

Wprowadzenie wspomnianych obowiązków towarzyszyło uchwaleniu z dniem 1 marca 2018 r. ustawy mającej na celu dostosowanie przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi do unijnych regulacji tworzących pakiet MiFID 2 oraz rozporządzenia MiFIR.

Warto także zwrócić uwagę, że zbliża się data 15 lipca, wyznaczająca koniec terminu przewidzianego na przekazanie przez dystrybutorów dokumentów przedstawiających ich sytuację finansową na dzień 31 grudnia 2018 r. wraz z oświadczeniem o łącznej wysokości przychodów osiągniętych w 2018 roku z tytułu pośredniczenia w zbywaniu i odkupywaniu jednostek lub tytułów uczestnictwa funduszy.

  • Kontakt

    ul. Wojciecha Górskiego 9
    00-033 Warszawa

    tel.: 22 295 09 40,
    tel./fax: 22 692 44 74

    e-mail: biuro@krwlegal.pl

    Numer rachunku bankowego:
    45 1090 1870 0000 0001 3132 3918 (PLN) WBKPPLPP

    KRS: 0000576857
    NIP: 5252630217

    REGON: 362543036

    Dołącz do nas:LinkedIn