KRWLEGAL rekomendowana w rankingach IFLR1000 2024 · Rzeczpospolita 2024 · The Legal 500

Komunikat UKNF w sprawie podmiotów oferujących usługę zarządzania majątkiem

W związku z zaobserwowaniem przez Urząd Komisji Nadzoru Finansowego (dalej „UKNF”) wzrostu liczby podmiotów z siedzibą w Polsce, które oferują na rynku usługi zarządzania majątkiem (tzw. wealth management) lub jako świadczą usługi jako tzw. family office, w dniu 8 stycznia 2019 r. na stronie został opublikowany komunikat UKNF w sprawie podmiotów oferujących usługę zarządzania majątkiem .

25 stycznia 2019

W niniejszym komunikacie, UKNF wskazał, iż zostały zidentyfikowane przypadki, w których w/w podmioty oprócz oferowania usług z zakresu optymalizacji wartości posiadanych aktywów, planowania podatkowego, czy doradztwa prawnego, niejednokrotnie również sugerowały dokonywanie inwestycji nie tylko w nieruchomości czy dobra luksusowe, ale równie alokację kapitału na rynku kapitałowym,  a także pośredniczyły w nabywaniu instrumentów finansowych.

Mając powyższe na uwadze, UKNF przypomina o ryzyku zakwalifikowania niniejszych czynności jako usługi zastrzeżone dla działalności maklerskiej, której wykonywanie jest możliwe dopiero po uzyskaniu odpowiedniego zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego. W tym kontekście UKNF przypomina, iż sugerowanie inwestycji na rynku kapitałowym może być kwalifikowane jako doradztwo inwestycyjne lub zarządzanie portfelami instrumentów finansowych. Z kolei ewentualne świadczenie usług pośrednictwa w nabywaniu instrumentów finansowych może nosić znamiona przyjmowania lub przekazywania zleceń nabycia instrumentów finansowych, wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie lub oferowania instrumentów finansowych.

UKNF przypomina, iż prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez posiadania odpowiednich uprawnień zagrożone jest sankcją karną, tj. karą grzywny do 5 000 000 zł. 

Pełna treść komunikatu

  • Kontakt

    ul. Wojciecha Górskiego 9
    00-033 Warszawa

    tel.: 22 295 09 40,
    tel./fax: 22 692 44 74

    e-mail: biuro@krwlegal.pl

    Numer rachunku bankowego:
    45 1090 1870 0000 0001 3132 3918 (PLN) WBKPPLPP

    KRS: 0000576857
    NIP: 5252630217

    REGON: 362543036

    Dołącz do nas:LinkedIn