KRWLEGAL rekomendowana w rankingach IFLR1000 2023 · Rzeczpospolita 2023 · The Legal 500

Komunikat UKNF w sprawie wdrożenia stanowiska ESMA w zakresie przesunięcia terminów obowiązków sprawozdawczych wykonywania zleceń dotyczących best execution

W dniu 31 marca 2020 r. Urząd Komisji Nadzoru Finansowego opublikował komunikat, w którym poinformował o wdrożeniu propozycji rozwiązań przedstawionych przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) w zakresie przesunięcia terminów obowiązków sprawozdawczych firm inwestycyjnych i systemów wykonywania zleceń dotyczących best execution.

2 kwietnia 2020

W wydanym stanowisku ESMA wskazuje, iż razem z organami nadzoru państw członkowskich UE są świadomi trudności napotykanych przez firmy inwestycyjne oraz systemy wykonywania zleceń w sporządzaniu sprawozdań dotyczących best execution przygotowywanych na podstawie Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/576 oraz Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/565 z powodu pandemii COVID-19 i powiązanych działań podjętych przez państwa członkowskie w celu zapobiegania zarażeniu koronawirusem.

W związku z powyższym ESMA zaproponowała właściwym krajowym organom nadzoru rozwiązanie w postaci przesunięcia terminów publikowania ww. sprawozdań mających na celu przede wszystkim dostarczenie opinii publicznej i inwestorom odpowiednich danych dotyczących praktyk w zakresie wykonywania zleceń.

Urząd Komisji Nadzoru Finansowego zaakceptował rekomendacje ESMA, w związku z czym oczekuje publikacji sprawozdań w zakresie best execution w następujących terminach:

1)     w przypadku rocznej informacji firm inwestycyjnych świadczących usługi przyjmowania i przekazywania zleceń, wykonywania zleceń lub zarządzania portfelami, publikowanych na podstawie Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/576 – nie później niż do 30 czerwca 2020 r. (pierwotny wymagany termin to 30 kwietnia 2020 r.),

2)     w przypadku kwartalnych raportów systemów wykonywania zleceń za okres sprawozdawczy od 1 października do 31 grudnia 2019 r. publikowanych na podstawie Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/565 - tak szybko jak jest to możliwe, jednak nie później niż w następnym wymaganym terminie raportowym tj. 30 czerwca 2020 r. (pierwotny wymagany termin to 31 marca 2020 r.)

Jednocześnie UKNF, w ślad za rekomendacją ESMA, zobowiązał podmioty przekazujące sprawozdania do wewnętrznego ewidencjonowania przypadków podjęcia decyzji o opóźnionym przekazywaniu powyższych informacji.

Jeśli podejrzewasz, że może mieć to wpływ na Twój biznes, zapraszamy do kontaktu: biuro@krwlegal.pl lub +48 22 29 50 940.

  • Kontakt

    ul. Wojciecha Górskiego 9
    00-033 Warszawa

    tel.: 22 295 09 40,
    tel./fax: 22 692 44 74

    e-mail: biuro@krwlegal.pl

    Numer rachunku bankowego:
    45 1090 1870 0000 0001 3132 3918 (PLN) WBKPPLPP

    KRS: 0000576857
    NIP: 5252630217

    REGON: 362543036

    Dołącz do nas:LinkedIn